我的生活随笔1、网上申购新股就是通过证券交易所网上交易系统进行的公开申购。任何持有证券交易账号的个人或机构都可以参与此申购。网上申购新股和平时买卖股票一样，可通过营业部电话委托、营业部终端自助委托或者网上委托进行。要注意记住新股申购代码，沪市新股申购起点为1000股，超过1000股应为1000股的整数倍；装修怎么省钱深市新股申购一般起点为500股，超过500股应为500股的整数倍。
5、4、在申购日（以下简称T日），投资者通过与上证所联网的证券营业部进行申购委托，一经申报，不得撤单。申购时间为T日上午9∶30-11∶30，下午1∶00-3∶00。沪市每一申购单位为1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍；深市申购单位为500股，超过500股的必须是500股的整数倍，均不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999999500股。每一个证券账户只能申购一次，重复申购和资金不实的申购一律视为无效申购。
6、5、申购配号。申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。
8、7、验资及配号。T+2日，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资，以实际到位资金作为有效申购，当有效申购总量大于该次股票发行量时，则上证所按照每1000股配一个号。
9、8、摇号抽签。主承销商T+3日公布中签率，并根据总配号量和中签率组织摇号抽签，于T+4日公布中签结果。
10、9、资金解冻。T+4日，对未中签部分的申购款予以解冻。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商，再划给上市公司，发行结束。
11、今年3月，在中信转债的网下配售结果公告中，有部分券商的申购证券账户数超过了100个，引起监管注意。厂房设计规范随后，证监会发布《发行监管问答——关于可转债发行承销相关问题的问答》（下称“问答”）。“问答”指出，网下申购可转债时，申购规模不得超过申购者的资产规模。承销商对申购额应保持必要关注，并有权认定超资产规模的申购为无效申购。同一网下申购者所管理的每个配售对象参与可转债网下申购时，只能使用一个证券账户；申购者管理多个证券投资产品的，每个产品可视作一个配售对象。\n
12、为落实上述“问答”的要求，建立可转债网下申购管理体系，压实承销机构责任，规范网下发行与配售业务流程，协会此次起草了“业务规范”并征求意见。\n
13、“业务规范”明确，申购可转债的配售对象如存在申购规模超过其资金规模或管理资产规模、获配后未及时足额缴付认购资金等情况的，将被列入限制名单。一年内上述情形出现一次的，协会将把相关配售对象列入限制名单6个月；出现两次的，将列入限制名单12个月。同一申购者所管理的每个配售对象参与可转债网下申购时，只能使用一个证券账户。以自有资金申购的，每个申购者视作一个配售对象。配售对象的关联账户不得参与配售。此外，主承销商还应对参与可转债网下申购的配售对象的拟申购金额是否超过其总资产或资金规模进行实质核查。\n
14、“业务规范”提出，为合理控制申购者违约放弃配售的风险，主承销商应向网下申购者管理的每个配售对象收取不超过50万元申购保证金。发生违约后，申购保证金将不予退还。上证报注意到，近期发行的合兴转债的网下配售结果显示医疗设计公司：“137个账户未按要求提供申购资料或未按时足额缴纳保证金或资产/资金规模等不符合申购要求，为无效申购”。
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